“創(chuàng)新積分制”工作指引

（全國試行版）

前  言

企業(yè)是市場主體和經(jīng)濟社會發(fā)展的重要力量，企業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)成為我國科技創(chuàng)新事業(yè)的重要策源地。黨的二十大報告中指出：“強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮科技型骨干企業(yè)引領(lǐng)支撐作用，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合。”近年來，科技部會同有關(guān)部門認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，多措并舉、綜合施策，推動金融支持科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的強度和水平持續(xù)提升。

為引導金融機構(gòu)精準支持科技創(chuàng)新，科技部向地方科技管理部門、銀行業(yè)金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、科研院所、高等院校、國家高新區(qū)等廣泛征求意見，并邀請專家團隊進行了充分論證，自2020年起在國家高新區(qū)率先以試點形式，探索建立一種基于數(shù)據(jù)驅(qū)動、定量評價、積分賦能、精準支持科技創(chuàng)新發(fā)展的新型科技金融政策工具“創(chuàng)新積分制”。截至2023年底，實施“創(chuàng)新積分制”的試點高新區(qū)已達133家，其中包括101家國家高新區(qū)和32家省級高新區(qū)，覆蓋全國25個省份。通過客觀、可信的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標數(shù)據(jù)及科學、嚴謹?shù)钠髽I(yè)創(chuàng)新積分量化評價結(jié)果，進一步引導科技創(chuàng)新資源、財政優(yōu)惠政策、金融資源、創(chuàng)業(yè)投資等各類資源向科技型企業(yè)精準聚集。

實踐表明，“創(chuàng)新積分制”在引導金融資源、促進精準施策等方面起到了顯著作用，成為推動科技金融工作的重要政策工具，受到各級政府和新聞媒體的重點關(guān)注和認可，社會影響力不斷擴大。目前，工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、建設銀行、郵儲銀行等均在總行層面全面參與了“創(chuàng)新積分制”工作，推出了為科技型企業(yè)設立的“創(chuàng)新積分貸”專項金融產(chǎn)品，根據(jù)創(chuàng)新積分直接對科技型企業(yè)進行無抵押信用貸款。同時，已有近20家銀行主動與積分試點地區(qū)合作，據(jù)統(tǒng)計，2022—2023年銀行為積分企業(yè)對接授信超2000億元，提升了企業(yè)獲得金融產(chǎn)品和服務的便利度。2024年科技部會同中國人民銀行依托“創(chuàng)新積分制”設立1000億元科技創(chuàng)新再貸款，經(jīng)兩批次遴選了近3萬家“白名單”企業(yè)推薦給中國人民銀行作為科技創(chuàng)新再貸款備選企業(yè)加大融資支持。積分應用場景也將逐步在科技政策、股權(quán)投資、企業(yè)上市等方面得到拓展。

為切實提高“創(chuàng)新積分制”工作水平和規(guī)范性，科技部在試點實踐的基礎上，編制了包括指標權(quán)重、數(shù)據(jù)規(guī)范、應用場景等在內(nèi)的《“創(chuàng)新積分制”工作指引（全國試行版）》，適用范圍從國家高新區(qū)進一步擴展到全國試行，以更好地服務各地方“創(chuàng)新積分制”的實踐應用。希望各地方及時總結(jié)、交流實際應用中的好做法、好經(jīng)驗，對于發(fā)現(xiàn)的問題、難點及時提出改進建議和解決方案，通過“創(chuàng)新積分制”更加有效地匯聚各方創(chuàng)新要素，激發(fā)科技創(chuàng)新活力，助力具有核心競爭力的“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出。

“創(chuàng)新積分制”工作指引

（全國試行版）

為做好科技金融大文章，持續(xù)發(fā)揮“創(chuàng)新積分制”作為新型科技金融政策工具為科技賦能的政策效能，不斷為科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展注入“源頭活水”，推動“創(chuàng)新積分制”提質(zhì)擴面、規(guī)范實施，在全國范圍內(nèi)推廣實施“創(chuàng)新積分制”，指導和服務各地方規(guī)范化、標準化、科學化開展工作，特發(fā)布本工作指引。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，深入貫徹落實黨中央、國務院關(guān)于強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的決策部署，依據(jù)創(chuàng)新積分對企業(yè)進行創(chuàng)新能力量化評價，重點對科技型中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新企業(yè)等各類科技型企業(yè)進行分類分層分級管理，主動靠前服務，打通財稅政策、科技資源、產(chǎn)業(yè)資源、金融資源支持企業(yè)創(chuàng)新的直接通道，精準引導技術(shù)、資金、人才、數(shù)據(jù)、土地等各類生產(chǎn)要素向科技型企業(yè)有效集聚，助力“硬科技”“好苗子”企業(yè)脫穎而出，加速發(fā)現(xiàn)、支持和培育一批科技領(lǐng)軍企業(yè)，為實現(xiàn)高水平科技自立自強、促進經(jīng)濟穩(wěn)定增長和高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

二、基本原則

統(tǒng)一指導，全國試行?？萍疾恐贫úl(fā)布“創(chuàng)新積分制”的總體工作指引，明確指導原則、核心指標、結(jié)果應用等關(guān)鍵要素，為全國范圍內(nèi)的“創(chuàng)新積分制”實施提供統(tǒng)一指導和規(guī)范。

因地制宜，鼓勵創(chuàng)新。在堅持統(tǒng)一評價模型的基礎上，鼓勵各地方充分考慮地方特色和實際需求，靈活制定具體方案，細化評價標準，完善評價權(quán)重，確保“創(chuàng)新積分制”在地方層面得到有效實施。

精準畫像，多元賦能。鼓勵各地方結(jié)合地方實際，主動銜接當?shù)刂С制髽I(yè)創(chuàng)新的財政、人才、住房、土地等政策，以科技創(chuàng)新再貸款、創(chuàng)新積分貸等實施成效為基礎，深化積分制應用場景，積極對接商業(yè)銀行、政策性金融機構(gòu)、投資機構(gòu)、資本市場等，對創(chuàng)新積分企業(yè)主動增信支持，增強企業(yè)獲得感。

三、指標及權(quán)重

科學、客觀的創(chuàng)新積分評價指標及權(quán)重是確保積分制實施成效的關(guān)鍵與核心內(nèi)容之一?？萍疾可钊敕治鰢鴥?nèi)外評價報告，在充分參考借鑒國際和國內(nèi)創(chuàng)新評價實踐基礎上，結(jié)合四年積分制試點實施經(jīng)驗，遵循價值發(fā)現(xiàn)性、可獲取性、可比較性、可量化性和可解釋性的指標構(gòu)建原則，形成了一套重點突出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、重視成長經(jīng)營能力的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系。科技部進一步優(yōu)化2024年積分制評價工作，評價范圍從2020年試點高新區(qū)擴展至今年全國范圍內(nèi)的科技型企業(yè)，積分制應用場景也在持續(xù)深化。

創(chuàng)新積分核心指標共涵蓋3類一級指標18個二級指標（見附1）。第一類是技術(shù)創(chuàng)新指標。該類指標衡量企業(yè)在創(chuàng)新研發(fā)方面的投入以及最終創(chuàng)新結(jié)果，具體包括研發(fā)費用金額、研發(fā)費用增速、研發(fā)費用占營業(yè)收入的比例、科技人員占職工總數(shù)的比重、與主營業(yè)務相關(guān)的發(fā)明專利申請量、與主營業(yè)務相關(guān)的PCT專利申請量、企業(yè)技術(shù)合同成交額等7個指標。第二類是成長經(jīng)營指標。該類指標衡量企業(yè)長期可持續(xù)的成長經(jīng)營能力，具體包括高新技術(shù)產(chǎn)品收入、營業(yè)收入、營業(yè)收入增長率、研究生以上人員占比、研發(fā)費用加計扣除所得稅減免額、凈資產(chǎn)利潤率等6個指標。第三類是輔助指標。該類指標對企業(yè)創(chuàng)新能力進行補充評價，具體包括吸納應屆畢業(yè)生人數(shù)、承擔建設省級及以上研發(fā)或創(chuàng)新平臺數(shù)量、獲得省級及以上科技獎勵數(shù)量、承擔省級及以上科技計劃項目數(shù)量、獲得風險投資金額等5個指標。

在指標權(quán)重設置上，以突出對企業(yè)創(chuàng)新能力評價、注重對企業(yè)成長經(jīng)營能力考察為導向，同時劃分了初創(chuàng)期、成長期、穩(wěn)定期企業(yè)不同階段，確定了3類一級指標及18個二級指標的權(quán)重賦值（見附2），并將根據(jù)實踐情況持續(xù)優(yōu)化。鼓勵各地方結(jié)合自身實際，在核心指標的基礎上，充分考慮區(qū)域差異與特點，自主探索形成地方指標、指標權(quán)重和積分計算方法，構(gòu)建具有區(qū)域特色的積分體系。

四、數(shù)據(jù)匯集及分析

“創(chuàng)新積分制”使用的所有數(shù)據(jù)須均是法定合規(guī)數(shù)據(jù)，省級地方科技管理部門主動打通現(xiàn)有政務數(shù)據(jù)平臺，直接“抓取”現(xiàn)有企業(yè)數(shù)據(jù)資源，避免重復填報，盡量做到企業(yè)“零填報”。加強對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行審核把關(guān)，通過外部數(shù)據(jù)多源匹配、內(nèi)部數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)核查等方式對數(shù)據(jù)進行有效核驗。同時在完成企業(yè)積分量化的基礎上，進一步加強對積分企業(yè)指標數(shù)據(jù)的基礎分析與擴展分析。

為了確保積分量化的準確性，面對龐大的企業(yè)樣本量以及同一指標下數(shù)據(jù)值存在的顯著差異，最大程度地減少異常值和極端值對積分量化結(jié)果的潛在影響，同時確保不同指標數(shù)據(jù)間的可比性和積分量化結(jié)果的科學性與穩(wěn)定性，科技部對比研究了多種方法，并最終選擇了基于極端值調(diào)整的極值法作為標準化處理方法，通過適當?shù)恼{(diào)整使它們趨近于正常數(shù)值范圍，從而確保數(shù)據(jù)的整體穩(wěn)定性和可靠性。

為切實提高服務效率，科技部通過國家科技管理信息系統(tǒng)匯集各地方科技管理部門的積分企業(yè)數(shù)據(jù)，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對積分企業(yè)精準畫像，在科技創(chuàng)新再貸款、科技創(chuàng)新貸款等金融產(chǎn)品中積極推薦優(yōu)質(zhì)積分企業(yè)。鼓勵各地方結(jié)合地區(qū)實際，自主開展企業(yè)積分制信息化工作。

五、結(jié)果應用建議

“創(chuàng)新積分制”這一政策工具已在引導財稅政策、科技資源、人才、金融資源向企業(yè)聚集等方面取得了顯著成效，科技部支持各地區(qū)充分運用、依據(jù)、參考企業(yè)創(chuàng)新積分，進一步在全國范圍內(nèi)推廣和釋放。一是地方政府可以通過“創(chuàng)新積分制”來增強數(shù)字化治理能力、精準施策能力和現(xiàn)代化服務能力?？梢愿鶕?jù)積分結(jié)果，精準量化支持積分企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，并整合各類涉企支持政策，如科技計劃、平臺基地、稅收優(yōu)惠、土地資源、人才落戶、保障住房等，實現(xiàn)政策資源的優(yōu)化配置。二是銀行類金融機構(gòu)可以利用創(chuàng)新積分作為獨立的風險研判與增信授信的依據(jù)，從而更有效地為創(chuàng)新型企業(yè)提供金融支持，降低融資成本。三是創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和資本市場可以將企業(yè)創(chuàng)新積分作為參考，加大對優(yōu)秀積分企業(yè)的股權(quán)投資與上市融資的支持力度，幫助解決科技型企業(yè)融資難、融資貴的問題。四是支持管理部門決策與引導，管理部門可以支持優(yōu)秀積分企業(yè)積極申報國家科技計劃項目、人才項目、平臺基地項目等，確保優(yōu)質(zhì)資源能夠精準投向創(chuàng)新能力強的企業(yè)，充分發(fā)揮企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，以及它們在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)攻關(guān)方面的重要作用。五是促進產(chǎn)業(yè)資源與積分企業(yè)的融合，通過為優(yōu)秀積分企業(yè)提供新技術(shù)新產(chǎn)品的應用場景，引導領(lǐng)軍企業(yè)與優(yōu)秀積分企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈合作，有助于構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)生態(tài)，促進科技型企業(yè)加速成長。