第一章總則

 

　　第一條為貫徹落實《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）文件精神，創(chuàng)新財政支持經(jīng)濟發(fā)展方式，規(guī)范南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金（以下簡稱“區(qū)引導(dǎo)基金”）的管理和運作，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》（財建〔2015〕1062號）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7號）等文件精神，結(jié)合南山區(qū)實際，制定本辦法。

 

　　第二條本辦法所稱區(qū)引導(dǎo)基金是指由南山區(qū)政府（以下簡稱“區(qū)政府”）設(shè)立并按市場化方式運作的政府投資基金，其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和國有資金引導(dǎo)放大作用，引導(dǎo)社會資本重點投向南山區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、未來產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、優(yōu)勢傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)等符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的領(lǐng)域，促進(jìn)社會資本、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項目、技術(shù)和人才向南山區(qū)集聚，助力南山打造總部經(jīng)濟和創(chuàng)投集聚區(qū)。

 

　　第三條區(qū)引導(dǎo)基金的資金來源主要是區(qū)財政撥款、區(qū)引導(dǎo)基金留存收益和社會捐贈等。

 

　　第四條區(qū)引導(dǎo)基金主要通過單獨出資或與其他資本合作，以新設(shè)、增資或份額受讓等形式投資各類子基金。區(qū)引導(dǎo)基金通過單獨出資或合作方式投資的基金統(tǒng)稱為區(qū)引導(dǎo)基金的子基金。經(jīng)區(qū)政府授權(quán)南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金投資決策委員會（以下簡稱“區(qū)投委會”）批準(zhǔn)，區(qū)引導(dǎo)基金也可采取直接投資等其他投資方式。

 

　　第五條區(qū)引導(dǎo)基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運作、杠桿放大、協(xié)同聯(lián)動、防范風(fēng)險”的原則運行。

 

　?。ㄒ唬┱龑?dǎo)。加強區(qū)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)部門和區(qū)國資局在子基金和直接投資項目的政策目標(biāo)制定、績效評價中的主導(dǎo)性作用，推動實現(xiàn)政策目標(biāo)。

 

　?。ǘ┦袌鲞\作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，市場化公開擇優(yōu)遴選子基金管理機構(gòu)。區(qū)引導(dǎo)基金主要通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會資本投資方向。子基金的日常管理、項目投資、（三）杠桿放大。區(qū)引導(dǎo)基金建立對社會資本的多元化激勵機制，在子基金層面廣泛吸引社會資本參與，發(fā)揮國有資金杠桿放大作用。

 

　?。ㄋ模﹨f(xié)同聯(lián)動。加強與國家級和各省級基金合作聯(lián)動，強化市區(qū)、區(qū)各有關(guān)部門之間協(xié)作聯(lián)動，充分發(fā)揮與其他財政金融工具協(xié)同作用，著力提升區(qū)引導(dǎo)基金使用效能。

 

　?。ㄎ澹┓婪讹L(fēng)險。對區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項目實行績效管理和風(fēng)險預(yù)警，建立健全投后管理制度和績效考核制度，堅決防范化解重大風(fēng)險。

 

　　第二章管理職責(zé)和分工

 

　　第六條區(qū)政府設(shè)立深圳市匯通金控基金投資有限公司（以下簡稱“匯通金控公司”），由南山區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)國資局”）根據(jù)區(qū)政府授權(quán)作為出資人將對區(qū)引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入?yún)R通金控公司。

 

　　第七條區(qū)投委會為區(qū)引導(dǎo)基金重大投資事項決策機構(gòu)，實行民主集中制決策。區(qū)投委會經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé)：

 

　?。ㄒ唬彾▍^(qū)引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，并根據(jù)南山區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，確定區(qū)引導(dǎo)基金主要投資方向；

 

　?。ǘ徸h區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法，審定區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實施細(xì)則、區(qū)投委會議事規(guī)則、區(qū)引導(dǎo)基金績效評價制度等引導(dǎo)基金管理制度；

 

　?。ㄈ彾▍^(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項；

 

　?。ㄋ模┞犎^(qū)引導(dǎo)基金年度總體投資運營情況報告；

 

　?。ㄎ澹彾▍^(qū)引導(dǎo)基金績效評價結(jié)果及應(yīng)用方案；

 

　?。彾▍^(qū)引導(dǎo)基金運作中其他重大事項和區(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

 

　　第八條區(qū)國資局作為匯通金控公司的出資人，履行下列職責(zé)：

 

　?。ㄒ唬┐韰^(qū)政府對匯通金控公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利；

 

　?。ǘ┮勒辗?、行政法規(guī)以及匯通金控公司章程履行出資人職責(zé)，保障出資人權(quán)益，防范國有資產(chǎn)損失；

 

　?。ㄈ┙?jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財政出資資金，統(tǒng)籌做好區(qū)引導(dǎo)基金的年度預(yù)算工作，對尚未開展投資的資金按程序進(jìn)行調(diào)度，履行對匯通金控公司的國有資產(chǎn)管理職責(zé)；

 

　?。ㄋ模╅_展對匯通金控公司的財務(wù)監(jiān)管、收益收繳和風(fēng)險控制，對匯通金控公司年度經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督考核。區(qū)國資局作為出資人對匯通金控公司單獨開展審計，并協(xié)助審計部門開展審計；

 

　　（五）審核區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實施細(xì)則、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度，按程序報區(qū)投委會等決策機構(gòu)審定；

 

　　（六）作為區(qū)投委會日常事務(wù)的牽頭和召集部門，負(fù)責(zé)將區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項，按程序報區(qū)投委會等決策機構(gòu)審定，并視需要以匯通金控公司股東決議的形式發(fā)布區(qū)投委會議定事項和公開文件；

 

　?。ㄆ撸^(qū)引導(dǎo)基金績效自評進(jìn)行再評價?？山M織對區(qū)引導(dǎo)基金開展重點績效評價，主要評價政策目標(biāo)實現(xiàn)、財務(wù)效益和管理水平等；

 

　?。ò耍﹨f(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決區(qū)引導(dǎo)基金及其子基金、直接投資項目運作中的合理訴求，推動政策目標(biāo)實現(xiàn)；

 

　?。ň牛﹨^(qū)政府或區(qū)投委會授權(quán)的其他事宜。

 

　　第九條匯通金控公司作為區(qū)引導(dǎo)基金管理機構(gòu)，根據(jù)本辦法具體負(fù)責(zé)區(qū)引導(dǎo)基金的管理和運營，按照子基金協(xié)議（或公司章程）等履行子基金和直接投資項目的出資人職責(zé)。匯通金控公司主要履行下列職責(zé)：

 

　　（一）按照公司法和匯通金控公司章程，建立健全公司內(nèi)控機制和治理體系，落實必要的機構(gòu)設(shè)置和人員配備，提高管理效能；

 

　?。ǘM訂區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法、區(qū)引導(dǎo)基金管理辦法實施細(xì)則、區(qū)投委會議事規(guī)則等引導(dǎo)基金管理制度；

 

　?。ㄈ└鶕?jù)本辦法，擬訂區(qū)引導(dǎo)基金投資方案及相關(guān)事項；

 

　?。ㄋ模┮勒毡巨k法和匯通金控公司章程開展子基金的具體投資工作，包括但不限于：公開征集子基金管理機構(gòu)和子基金組建方案，對擬參股子基金開展盡職調(diào)查、專家評審和入股談判，擬定子基金協(xié)議（或公司章程）、投資事項公示、資金撥付、投后管理、投資退出等；

 

　　（五）對子基金、直接投資項目運作進(jìn)行監(jiān)督管理，并定期向區(qū)國資局等部門報告子基金、直接投資項目運作情況，發(fā)生子基金、直接投資項目偏離目標(biāo)領(lǐng)域或影響區(qū)引導(dǎo)基金合法權(quán)益等重大事項時應(yīng)及時報告；

 

　?。┒酱僮踊鸸芾頇C構(gòu)對子基金托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行跟蹤，并在子基金協(xié)議中進(jìn)行明確；

 

　?。ㄆ撸┌匆箝_展區(qū)引導(dǎo)基金績效自評工作，配合做好區(qū)引導(dǎo)基金績效自評的再評價和重點績效評價工作，協(xié)助各主管部門做好主管子基金和直接投資項目的績效評價工作，協(xié)助相關(guān)監(jiān)管部門、審計部門等開展檢查和審計等工作，督促子基金管理機構(gòu)做好審計和績效評價發(fā)現(xiàn)問題的整改、信息報送等工作；

 

　　（八）協(xié)調(diào)有關(guān)政府部門和市場化機構(gòu)為子基金和直接投資項目提供對接服務(wù)；

 

　　（九）區(qū)投委會或區(qū)國資局授權(quán)或交辦的其他事宜。

 

　　第十條投資主管部門是由區(qū)政府或區(qū)投委會明確對區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金或直接投資項目負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的單位，主要履行下列職責(zé)：

 

　?。ㄒ唬┟鞔_主管子基金、直接投資項目的政策目標(biāo)，建立健全主管子基金、直接投資項目的績效評價和監(jiān)督檢查制度，安排專人專崗對主管子基金、直接投資項目實行全過程監(jiān)管和風(fēng)險預(yù)警，督促相關(guān)單位及時完成審計整改工作，并按要求及時報送相關(guān)情況；

 

　　（二）做好產(chǎn)業(yè)專項資金資助項目與區(qū)引導(dǎo)基金投資項目對接工作，形成產(chǎn)業(yè)專項資金與區(qū)引導(dǎo)基金聯(lián)合投資機制；

 

　　（三）協(xié)同相關(guān)部門協(xié)調(diào)解決主管子基金、直接投資項目運作中的合理訴求，推動政策目標(biāo)實現(xiàn)。

 

　　第三章子基金運作管理

 

　　第十一條區(qū)引導(dǎo)基金投資子基金分為政策性子基金和市場化子基金。

 

　?。ㄒ唬┱咝宰踊鹗侵附?jīng)由區(qū)政府或區(qū)投委會決策設(shè)立，聚焦南山區(qū)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部署，具有明確政策目標(biāo)的子基金；

 

　?。ǘ┦袌龌踊鹗侵赣蓞R通金控公司按照本辦法及其實施細(xì)則自主申請設(shè)立的子基金。

 

　　第十二條區(qū)引導(dǎo)基金的子基金采取市場化機制運作，依據(jù)子基金協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。匯通金控公司可向子基金派出代表，監(jiān)督子基金的投資和運作，原則上不參與子基金的日常管理。子基金協(xié)議（或公司章程）應(yīng)約定匯通金控公司對子基金違反其投資承諾的投資項目，享有一票否決權(quán)。

 

　　第十三條區(qū)引導(dǎo)基金出資設(shè)立子基金應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 

　?。ㄒ唬┳踊鹪瓌t上應(yīng)在南山區(qū)注冊登記；

 

　　（二）區(qū)引導(dǎo)基金對子基金的出資比例原則上不超過30%；

 

　?。ㄈ┰谧踊鹜顿Y期內(nèi)，子基金投資于南山區(qū)注冊登記企業(yè)的資金規(guī)模，原則上不低于區(qū)引導(dǎo)基金對子基金實繳出資額的1.5倍。若子基金從被投企業(yè)完全退出前，被投企業(yè)遷出南山區(qū)的，則不納入返投計算；

 

　?。ㄋ模┳踊饝?yīng)委托具有一定資質(zhì)、具有基金托管經(jīng)驗的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

 

　　第十四條子基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

 

　　（一）原則上在南山區(qū)注冊登記，其在南山區(qū)注冊登記的關(guān)聯(lián)方在子基金擔(dān)任普通合伙人的除外；

 

　　（二）已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。如為新設(shè)機構(gòu)，必須在區(qū)引導(dǎo)基金實際出資前取得私募投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

 

　?。ㄈ┮婪ㄔO(shè)立，治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；

 

　?。ㄋ模┯薪∪馁Y產(chǎn)托管機制和風(fēng)險隔離機制；

 

　?。ㄎ澹┙邮軈R通金控公司涉及資金投資的質(zhì)詢，并根據(jù)匯通金控公司需要，及時向匯通金控公司報告有關(guān)情況或提供相關(guān)資料；

 

　?。┕芾頇C構(gòu)及所管理的子基金在3年內(nèi)無重大行政處罰；

 

　　（七）有良好的募資能力，對于在子基金方案中明確的募資金額，應(yīng)在區(qū)引導(dǎo)基金決策前，出具出資承諾函。

 

　　第十五條子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

 

　?。ㄒ唬氖?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

 

　?。ǘ┩顿Y二級市場股票（以戰(zhàn)略入股為目的的定增、協(xié)議轉(zhuǎn)讓除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

 

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

 

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔展姶婵睿蛳蛉魏蔚谌颂峁┵J款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但不得從事明股實債）；

 

　?。ㄎ澹┻M(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

 

　?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

 

　?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

 

　　第四章直接投資運作管理

 

　　第十六條直接投資項目分為直投項目和項目型子基金。

 

　?。ㄒ唬┲蓖俄椖渴侵附?jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會決策，由區(qū)引導(dǎo)基金直接對特定項目開展的專項投資；

 

　?。ǘ╉椖啃妥踊鹗侵附?jīng)區(qū)政府或區(qū)投委會決策，由區(qū)引導(dǎo)基金通過投資子基金，間接對特定項目開展的專項投資。

 

　　第十七條投資主管部門或申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行直接投資的前置性程序，尚未完成前置性程序的直接投資方案，不得提交決策程序。前置性程序主要包括以下事項：

 

　?。ㄒ唬┲苯油顿Y應(yīng)當(dāng)專題研究、專文申請，不得在其他文件中附帶提出直接投資的申請；

 

　　（二）開展可行性和必要性分析，明確直接投資的依據(jù)和方式、擬投項目所屬行業(yè)現(xiàn)狀及前景、風(fēng)險和收益預(yù)期等；

 

　?。ㄈ╅_展事前績效評估，進(jìn)行項目估值的合理性分析，提出明確的項目政策目標(biāo)及績效評價指標(biāo)等；

 

　?。ㄋ模┟鞔_清晰的退出路徑，建立提前退出的量化指標(biāo)等。

 

　　第十八條區(qū)引導(dǎo)基金開展直接投資應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

 

　?。ㄒ唬┲苯油顿Y項目符合南山區(qū)戰(zhàn)略發(fā)展及產(chǎn)業(yè)布局，與南山區(qū)具有較高的產(chǎn)業(yè)相關(guān)度或戰(zhàn)略相關(guān)性；

 

　　（二）項目型子基金原則上須注冊在南山區(qū)；

 

　?。ㄈτ陧椖啃妥踊穑顿Y主管部門或申請機構(gòu)在申請區(qū)引導(dǎo)基金出資時，須完成除區(qū)引導(dǎo)基金外其余全部份額的資金募集，并相應(yīng)提供出資承諾函，且應(yīng)有一定的社會資本；

 

　?。ㄋ模╉椖啃妥踊鸩坏冒凑照咝宰踊鸷褪袌龌踊鸬臉?biāo)準(zhǔn)收取管理費，除維持子基金正常運作的必要費用外，其他費用原則上不予列支。

 

　　第十九條項目型子基金管理機構(gòu)遴選條件按照本辦法第十四條執(zhí)行。

 

　　第二十條直投項目不得存在以下情形：

 

　?。ㄒ唬┐嬖谥卮筮`法違規(guī)行為記錄；

 

　　（二）控股股東或?qū)嶋H控制人存在其他不良信用記錄的，在全國法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)中，被納入或曾被納入失信被執(zhí)行人的；

 

　　（三）與領(lǐng)投機構(gòu)的控股股東或者實際控制人相同，或彼此存在控股關(guān)系，或其他可能導(dǎo)致非法利益輸送的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

 

　?。ㄋ模┛毓晒蓶|存在對賭失敗且未履約回購或補償?shù)氖判袨榈模?/div>