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云南省發(fā)布了重點產業(yè)投資基金管理暫行辦法
來源：高新院 achie.org 日期：2022-03-17 點擊：次
為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動作用，支持產業(yè)強省建設，規(guī)范省級政府產業(yè)基金募投管退行為，近日，云南省財政廳印發(fā)《云南省重點產業(yè)投資基金管理暫行辦法》，明確產業(yè)投資基金按照“政府引導、專業(yè)運作、風險可控”的原則運行，規(guī)范了基金資金來源、基金設立、機構職責、投資運作和監(jiān)督管理等內容，自2022年4月1日起施行。
云南省重點產業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章總則
第一條為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動作用，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，推動云南傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級和戰(zhàn)略性新興產業(yè)加快發(fā)展，根據(jù)《財政部關于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《財政部關于財政資金注資政府投資基金支持產業(yè)發(fā)展的指導意見》（財建〔2015〕1062號）、《財政部關于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）等有關規(guī)定，結合我省實際，現(xiàn)制定本辦法。
第二條云南省重點產業(yè)投資基金采用“政府引導基金+產業(yè)基金”的模式。政府引導基金是指由省級財政扶持產業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金出資設立的基金。產業(yè)基金是由政府引導基金與社會資本共同出資設立，并按市場化方式運作、符合我省產業(yè)發(fā)展重點方向的產業(yè)基金。各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)當?shù)貙嶋H情況，參與產業(yè)基金設立。
第三條云南省重點產業(yè)投資基金按照“政府引導、專業(yè)運作、風險可控”的原則運行。
第四條政府引導基金由云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡稱“金控集團”）設立和管理運營。產業(yè)基金由各行業(yè)主管部門牽頭擬制基金方案，按程序報批后，統(tǒng)一由政府引導基金出資設立，政府引導基金出資采用同步認繳制，與社會資本同步到位或社會資本優(yōu)先到位。為更好地發(fā)揮政府出資引導作用，政府引導基金取得的投資收益可向合作對象進行讓利。
第五條產業(yè)基金主要圍繞我省產業(yè)強省建設確定的重點產業(yè)開展投資。產業(yè)基金布局適度集中，聚焦需要政府調節(jié)的關鍵性、創(chuàng)新型行業(yè)領域，防止對民間投資形成擠出效應。
第六條產業(yè)基金主要投資省內各產業(yè)領域的優(yōu)質企業(yè)，直接或間接投資省內的金額不得低于基金總規(guī)模的70%，經批準可適當放寬。
第二章產業(yè)基金的設立
第七條產業(yè)基金采用有限合伙制、公司制或契約制的形式設立。
第八條金控集團應當會同其他出資人按照現(xiàn)行法律法規(guī)，制定公司章程、有限合伙協(xié)議等，明確投資基金設立的基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領域、決策機制、基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
第九條政府引導基金應嚴格遵守有關監(jiān)管規(guī)定，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規(guī)定的除外。產業(yè)基金不得要求或接受地方政府及其部門作出承諾回購投資本金、保本保收益等兜底安排，不得通過結構化融資安排或采取多層嵌套等方式將產業(yè)基金異化為債務融資平臺。
第三章機構職責
第十條省財政廳負責安排省級財政扶持產業(yè)發(fā)展的專項資金和其他政府性資金，納入年度預算管理，根據(jù)項目投資進度、實際用款需求和績效評價結果，注資金控集團。
第十一條省發(fā)展改革委負責做好產業(yè)規(guī)劃、政策制定及投資指引，會同各行業(yè)主管部門，向基金推薦優(yōu)質項目，監(jiān)督跟蹤產業(yè)發(fā)展情況。
第十二條省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農業(yè)農村廳、省商務廳、省文化和旅游廳、省地方金融監(jiān)管局等行業(yè)主管部門，負責牽頭擬制各自領域的產業(yè)基金方案；會同省財政廳分析、整合各領域扶持產業(yè)發(fā)展的專項資金；負責圍繞我省產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和行業(yè)規(guī)劃，加強基層項目庫建設，定期向基金推薦項目，參與基金管理，發(fā)揮部門的指導、監(jiān)督作用；負責做好產業(yè)基金的事前績效評估，制定績效目標和績效指標，開展績效監(jiān)控。
第十三條金控集團主要負責監(jiān)督基金的規(guī)范運營，建立項目儲備庫，為基金提供項目信息查詢和項目對接服務。對政府引導基金日常運作進行監(jiān)管和指導，會同其他投資人和行業(yè)主管部門依法依規(guī)選擇產業(yè)基金管理機構，并督促基金管理機構按本辦法第五條規(guī)定的領域進行投資；督促產業(yè)基金管理機構建立投資決策和風險約束機制，指導基金建立科學的決策機制，識別、防范及處置產業(yè)基金、投資項目的運營風險；按季編制產業(yè)基金的資產負債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報表并報送行業(yè)主管部門，于每個會計年度結束后4個月內向管理委員會、行業(yè)主管部門提交經審計的產業(yè)基金年度會計報告和基金年度運行情況報告；按季向管理委員會、行業(yè)主管部門和省財政廳報送重點產業(yè)投資基金的政策引導效果、政府引導基金出資變動、基金投資回報、管理費用、資產負債、投資損益等運行情況及可能影響投資者權益的其他重大情況；根據(jù)產業(yè)基金用款需要將政府引導基金出資到產業(yè)基金。對政府引導基金財產實行分銀行賬戶核算。
第十四條產業(yè)基金管理機構主要負責建立規(guī)范的基金“募投管退”運營管理機制；制定基金投資運作、風險控制、資金使用及財務管理等制度；對立項項目開展盡職調查，提出投資建議；按照產業(yè)投資基金投資決策委員會審議確定的投資方案，進行入股談判、簽訂協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜，定期向金控集團報送基金運作情況。每年末組織實施績效自評，并報金控集團。
第十五條各州、市、縣、區(qū)人民政府可根據(jù)財政收支狀況和產業(yè)需求，積極參與產業(yè)基金設立，基金在同等條件下，優(yōu)先支持參股地區(qū)產業(yè)發(fā)展。年度預算中，未足額保障“三保”、債務付息等必保支出的，不得安排資金參與基金設立。地方政府債券資金不得用于產業(yè)投資基金設立或注資。
第四章投資運作
第十六條產業(yè)基金通過直接投資項目的方式進行運作。
第十七條產業(yè)基金管理機構由金控集團會同其他出資人、行業(yè)主管部門依法依規(guī)遴選，基金管理機構應具備以下基本條件：
?。ㄒ唬┌凑找?guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽；
（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴格的合規(guī)、風險控制機制以及健全的財務管理制度；
（三）原則上股權投資的經營管理規(guī)模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報率的盈利水平；
?。ㄋ模嵗U資本不低于1000萬元；
?。ㄎ澹┲辽儆?名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資的成功退出案例；
（六）機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
第十八條產業(yè)基金存續(xù)期原則上不超過8年，經相關審議決策程序批準后可適當延長。
第十九條產業(yè)基金退出途徑包括但不限于基金份額轉讓、并購退出、境內/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購退出、股權協(xié)議轉讓及其他方式退出。產業(yè)基金在參股由有關部門認定的高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊所辦企業(yè)時，可約定在一定期限內，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)團隊按照投資本金和同期貸款市場報價利率回購股權，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)積極性。
第二十條產業(yè)基金應在公司章程或合伙協(xié)議中明確基金規(guī)模、存續(xù)期限、投資領域、管理費率、收益分配、基金管理人及其權責等核心要素。
第二十一條政府引導基金應與其他出資人約定，有下述情況之一時，政府引導基金可提前退出：
?。ㄒ唬┱鲁袒蚝匣飬f(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的；
（二）基金績效達不到績效目標；
?。ㄈ┱龑Щ鸪鲑Y產業(yè)基金賬戶1年以上，產業(yè)基金未開展投資業(yè)務的；
?。ㄋ模┠技鐣Y本低于約定下限的；
?。ㄎ澹┊a業(yè)投資基金投資領域不符合規(guī)定的；
?。┪窗凑鲁袒蚝匣飬f(xié)議約定投資的；
?。ㄆ撸┌l(fā)現(xiàn)其他危及產業(yè)投資基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
第二十二條產業(yè)基金在項目退出時，按照相關程序決定收回的本金及收益是否進行循環(huán)投資。產業(yè)基金終止后應及時進行清算，政府引導基金按出資份額收回本金及收益。
第五章管理監(jiān)督
第二十三條產業(yè)基金必須遵守國家法律法規(guī)，不得從事以下業(yè)務：
?。ㄒ唬氖氯谫Y擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
?。ǘ┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品；
?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；
?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?，或向第三方提供貸款和資金拆借；
?。ㄎ澹┻M行承擔無限連帶責任的對外投資；
?。┌l(fā)行信托或集合理財產品募集資金；
?。ㄆ撸┢渌麌曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務。
第二十四條政府引導基金和產業(yè)基金應以競爭性方式選擇托管銀行。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責賬戶管理、資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向基金管理機構提交監(jiān)管報告。
第二十五條政府引導基金、產業(yè)基金、金控集團應接受審計、財政部門及其委派的會計師事務所的審計、監(jiān)督。
第二十六條產業(yè)基金管理機構根據(jù)行業(yè)主管部門建立績效目標和績效指標，按年度進行績效自評，并將評價結果報行業(yè)主管部門和金控集團。金控集團負責組織重點產業(yè)投資基金績效自評，并將自評結果報省財政廳。
第二十七條省財政廳可組織對重點產業(yè)投資基金開展重點績效評價，主要評價政策目標實現(xiàn)程度、財務效益和管理水平?？冃ё栽u和重點績效評價結果作為基金存續(xù)、計提管理費的重要依據(jù)。
第二十八條金控集團應將基金績效與管理費掛鉤，對于績效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵；對于績效達不到預期效果的基金，應減少投資，直至提前退出。
第二十九條健全盡職免責機制，對弄虛作假騙取產業(yè)投資基金，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產業(yè)投資基金等違法違規(guī)行為的，按國家有關法律法規(guī)處理；對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，按有關規(guī)定可以免責的，決策機構、主管部門應實行盡職免責。
第六章附則
第三十條本辦法自2022年4月1日起施行。
